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El organismo de control corporativo de Australia se ha comprometido a seguir tomando medidas enérgicas contra las afirmaciones ambientales engañosas hechas por los fondos este año después de que inició acciones legales contra tres en 2023.
Sarah Court, vicepresidenta de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones, dijo al Financial Times que el regulador tomaría medidas contra fondos supuestamente éticos que comercializaban inversiones como “cero emisiones netas” o “neutrales en carbono”, pero no estaban a la altura de esas afirmaciones.
«Es una conducta engañosa y engañosa», dijo el Tribunal. «Estamos tratando de enviar mensajes al mercado de que no toleraremos esto».
El año pasado, ASIC llevó a tres fondos (Mercer Superannuation, Vanguard Investments Australia y Active Super) a los tribunales por reclamaciones de lavado verde.
El caso contra Mercer se conoció en diciembre y se acordó una multa de 11,3 millones de dólares australianos (6 millones de dólares), pero debe ser ratificada por el tribunal. El fondo Sustainable Plus de Mercer se comercializó excluyendo a las empresas de combustibles fósiles, pero aun así invirtió en acciones con alto contenido de carbono, incluidas Glencore y BHP, según el regulador, así como en acciones de juegos de azar y alcohol, que se suponía que debían estar excluidas.
Mercer se negó a hacer comentarios porque el caso aún está ante el tribunal. Vanguard se negó a hacer comentarios, mientras que Active Super dijo que acogía con agrado un mayor escrutinio de los estándares de divulgación, pero no podía comentar sobre el caso legal con ASIC.
ASIC alega que muchos fondos y empresas no han cumplido con sus propias afirmaciones éticas de excluir inversiones en combustibles fósiles, empresas tabacaleras y de juegos de azar y, en algunos casos, inversiones rusas. El regulador también tiene el poder de multar a las empresas directamente y ha emitido una serie de sanciones por afirmaciones engañosas, incluso en publicaciones de Facebook.
El tribunal dijo que era imperativo que las empresas cumplieran con las leyes relativas a la comercialización de fondos éticos y que no hacerlo creaba problemas con la integridad del mercado y la competencia. “No es necesario hacer estas afirmaciones. Lo está haciendo para resultar atractivo para los inversores. Si lo hace, debe asegurarse de estar a la altura de esas afirmaciones”, dijo el tribunal.
Sostuvo que las medidas de cumplimiento eran importantes ya que los inversores que buscaban inversiones éticas tenían que confiar en las afirmaciones del producto y a menudo no tenían la capacidad de probar la veracidad de esos mensajes.
La ASIC publicó un conjunto de directrices sobre las reclamaciones de lavado verde en junio y desde entonces ha intensificado su seguimiento de las reclamaciones realizadas por fondos y empresas. Algunos fondos informan ellos mismos sobre violaciones, mientras que otros han sido destacados por fondos frustrados por declaraciones erróneas de sus rivales.
El paso adelante de la ASIC en materia de aplicación de la ley se produce cuando la acción global contra el supuesto lavado verde ha comenzado a desarrollarse, con reguladores de competencia y publicidad actuando contra las afirmaciones éticas y ambientales de compañías como Unilever y Shell.
Los reguladores financieros, incluida la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido y la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos, también se han centrado en presuntas declaraciones erróneas de los fondos. El gestor de activos alemán DWS, propiedad del Deutsche Bank, acordó pagar 19 millones de dólares para resolver los cambios de lavado verde que le impuso la SEC en septiembre.
El tribunal dijo que la ASIC ha estado “a la cabeza” en el lavado verde después de convertir el tema en una prioridad de aplicación en 2023. Esto ha sido respaldado por el gobierno australiano, que reservó 4,3 millones de dólares australianos en el presupuesto de 2023 para financiar la represión del regulador contra el lavado verde. El país también introducirá informes climáticos obligatorios para las empresas a partir de 2024.
«Es justo decir que hay un interés creciente en países como Australia», dijo sobre la atención mundial a los esfuerzos del país para hacer cumplir las afirmaciones ambientales y éticas hechas por los fondos.
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