El valor total de la aplicación de la ley ALD es altísimo, alcanzando los $ 2.200 millones en 2020

Kroll, el principal proveedor mundial de servicios y productos digitales relacionados con la valoración, la gobernanza, el riesgo y la transparencia, ha publicado hoy nuevos datos que muestran que la pandemia de COVID-19 no ha impedido la acción de aplicación global para las fallas contra el lavado de dinero (AML).

Los hallazgos provienen del Global Enforcement Review 2021 anual de la compañía, que muestra que, a nivel mundial, se emitieron 45 multas por fallas ALD en 2020, lo mismo que en 2019. Además, la primera mitad de 2021 parece estar haciendo lo mismo, con 17 multas. emitido entre enero y julio de este año, poco menos de la mitad del total de fin de año de 2020.

A pesar de la consistencia en el volumen de multas emitidas, el valor total de la aplicación ALD se ha disparado, alcanzando los USD 2,2 mil millones (bn) a fines de 2020, que es cinco veces más alto que en 2019 y más de dos tercios de los niveles récord registrados. en 2018 (USD 444 millones (millones) y USD 3.300 millones, respectivamente). Del mismo modo, el valor total de las multas ALD a junio de 2021 es casi la mitad del total de 2020, situándose en USD 994 millones.

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Claire Simm, directora general de Cumplimiento y Regulación de Servicios Financieros en Kroll, dijo:

“Las cifras muestran que las investigaciones no se detuvieron por COVID-19. Si bien el número de multas se mantuvo constante, el valor de las multas aumentó a medida que los reguladores impusieron sanciones más severas, y continuaron enviando el mensaje de que, a pesar de los obstáculos, la aplicación sigue siendo una prioridad para el comportamiento de incumplimiento “.

Fallos clave

El informe de Kroll también destaca las cuatro fallas clave ALD de 2016-2021 que los reguladores de todo el mundo han identificado consistentemente a través de las multas que impusieron:

• Gestión de AML (124 casos)
• Monitoreo de actividades sospechosas (98 casos)
• Debida diligencia del cliente (94 casos significativos)
• Seguimiento y supervisión del cumplimiento (57 casos)

Simm continuó:

“A pesar del valor cada vez mayor de las multas y la aplicación constante de los reguladores en todo el mundo, todavía vemos que se sancionan las mismas fallas clave de ALD. Este año, la FCA inició un proceso penal contra un banco por sistemas y controles ALD inadecuados. Curiosamente, la FCA multó a un banco independiente con 102 millones de libras esterlinas en 2019 por las mismas fallas ALD.

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“La decisión de la FCA de ejercer sus poderes penales es la primera de su tipo en el Reino Unido y una clara advertencia del regulador de que no se tolerarán las fallas en el cumplimiento, además de las ya importantes disuasiones de las mega-multas y el daño a la reputación”.

Desglose global

Durante los últimos 18 meses, varios reguladores globales se han unido a los EE. UU. Para imponer multas significativas por fallas ALD. En 2020, Australia impuso la mayor proporción del total mundial (41%), seguida de Suecia y Hong Kong. Los Países Bajos lideran actualmente el camino en 2021, representando el 59% del valor total de las multas globales hasta fines de junio de 2021 luego de una sola multa de $ 582 millones.

Simm concluyó:

“Estas multas muestran que en todo el mundo, los reguladores continúan dando gran importancia a la aplicación de la ley de delitos financieros. Podemos esperar que continúen las mega multas y la aplicación de la ley penal hasta 2021 y más allá.

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“A nivel nacional, se centra mucha atención en cómo la FCA hará valer sus poderes regulatorios después del Brexit. Esperamos que la Ley de Sanciones y Lucha contra el Lavado de Dinero de 2018 del Reino Unido, que entró en vigor tras la salida de Gran Bretaña de la UE en diciembre de 2020, dé lugar a mayores niveles de medidas coercitivas en el futuro “.

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