FTX contrata a exreguladores para investigar el colapso de la empresa

El intercambio de criptomonedas FTX, cuyo reciente colapso ha generado dudas sobre la falta de supervisión regulatoria, ha contratado a un equipo adecuado para ayudar a desenredar el lío: ex reguladores estadounidenses de alto nivel.

En su primera audiencia en el tribunal de quiebras de Delaware el martes, un abogado que representa a FTX dijo que la firma contrató a ex jefes de ejecución de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos, ahora ambos socios de la firma de abogados Sullivan & Cromwell LLP, para ayudar El nuevo director ejecutivo de la compañía investiga qué salió mal.

FTX ha contratado a Steven Peikin, quien se desempeñó como codirector de la división de cumplimiento de la SEC entre 2017 y 2020, y James McDonald, quien fue director de cumplimiento en el regulador de derivados CFTC, también de 2017 a 2020.

Otra contratación destacada de FTX es Nicole Friedlander, quien de 2008 a 2016 se desempeñó como jefa de la unidad de fraudes complejos y delitos cibernéticos en la oficina del fiscal federal para el Distrito Sur de Nueva York, una de las agencias policiales federales más influyentes del país. La Sra. Friedlander también es socia de Sullivan & Cromwell.

McDonald se negó a comentar, mientras que Peikin y Friedlander no respondieron a las solicitudes de comentarios.

La audiencia de quiebra de FTX reveló que falta una «cantidad sustancial» de activos y que pueden haber sido robados debido a que una corrida en los depósitos de los clientes y una crisis de liquidez precipitaron una crisis de liderazgo que llevó a la firma al colapso. La SEC y el Departamento de Justicia están investigando a FTX luego de su implosión este mes. FTX dijo esta semana que ha estado en contacto con los investigadores, informó anteriormente EDL.

La contratación de investigadores para examinar las reclamaciones es una práctica común en el proceso de quiebra. Pero la contratación de dos ex reguladores de alto perfil con antecedentes de aplicación indica que FTX se compromete a realizar una investigación interna completa, según los abogados que defienden a personas o empresas acusadas de delitos de cuello blanco.

“Lo que un exfuncionario del gobierno trae a la mesa es una comprensión muy sofisticada de cómo realizar investigaciones y cómo interactuar con… varias agencias gubernamentales”, dijo Justin Weitz, socio del bufete de abogados Morgan, Lewis & Bockius LLP y ex juez. Funcionario del departamento, quien agregó que las prioridades del equipo recién designado probablemente incluyan la preservación de documentos.

El equipo ayudará a evaluar qué condujo al colapso del criptointercambio y se comunicará con los reguladores en los EE. UU. y en todo el mundo, según James Bromley, asesor de la nueva administración de FTX y socio de Sullivan & Cromwell. El equipo de ex reguladores reportará a John J. Ray III, quien fue nombrado director ejecutivo de FTX cuando la compañía se declaró en bancarrota este mes.

FTX, con sede en las Bahamas, también contrató a Nardello & Co., una firma de investigaciones que se especializa en casos de anticorrupción y fraude, dijo Bromley en la corte el martes. También retuvo la plataforma de datos blockchain Chainalysis Inc. para ayudar a identificar y proteger los activos digitales y una empresa de seguridad cibernética para ayudar con otras partes de las investigaciones, dijo Bromley. El nombre de la compañía de seguridad cibernética no se reveló debido a las preocupaciones sobre los continuos ataques cibernéticos en FTX, dijo.

El colapso de FTX ha desencadenado la mayor bancarrota relacionada con las criptomonedas de la historia, y las presentaciones judiciales ya están arrojando luz sobre lo que salió mal y lo complicadas que podrían volverse las cosas. Aquí hay tres cosas que debe saber sobre el proceso de quiebra de la empresa. Foto: Lam Yik/Bloomberg News

La petición de quiebra presentada por FTX la semana pasada decía que uno de sus objetivos principales es la investigación transparente del fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, y otras personas involucradas en la empresa, en coordinación con los reguladores de EE. UU. y otros lugares. Otro objetivo de la petición es implementar controles en FTX, en áreas como contabilidad, auditoría, seguridad cibernética y recursos humanos, que no existían o pueden no haber sido lo suficientemente fuertes.

El Sr. Ray, quien ayudó a supervisar algunas de las mayores quiebras de la historia, incluido el colapso de la empresa de energía Enron Corp. en 2001, dijo que FTX sufrió una «falla total de los controles corporativos» que culminó en una «debacle sin precedentes», según el presentación.

El Sr. Bromley dijo en la corte el martes: “Es justo decir que, por lo general, no citaríamos cosas que suceden en Twitter, pero hubo una cita que creo que resume esto bastante bien, que es ‘Lo que parece estar sucediendo es un problema grave’. investigación por parte de adultos serios’”.

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Fuente: WSJ