La SEC acusa a Binance, la bolsa de criptomonedas más grande del mundo, a su CEO Changpeng Zhao y a BAM Trading y BAM Management, de mentir a los reguladores sobre sus operaciones, según una demanda federal presentada el lunes. El regulador presentó 13 cargos contra los acusados.
Binance y BAM Trading estaban bajo el liderazgo y control de Zhao y operaban sin registrarse en la SEC, afirmó la agencia. «Zhao y Binance crearon BAM Management y BAM Trading en los Estados Unidos y afirmaron públicamente que estas entidades controlaban de forma independiente el funcionamiento de la plataforma Binance.US».
Sin embargo, entre bastidores, Zhao y Binance supuestamente estaban «íntimamente involucrados» en la dirección de las operaciones comerciales de la entidad comercial y en la prestación de servicios relacionados con las criptomonedas a la plataforma Binance.US, que afirma que es un intercambio independiente, según la presentación.
La compañía estimó en una presentación interna de agosto de 2019 que la plataforma tenía más de 1,47 millones de clientes en EE. UU., alegó la agencia. De ese total, alrededor de 3500 eran comerciantes de gran volumen a los que el intercambio se refirió como «VIP», quienes proporcionaron ingresos y liquidez sustanciales a la plataforma.
La presentación establece que en diciembre de 2018, Samuel Lim, el CCO de Binance en ese momento, le dijo a otro oficial de cumplimiento: «Estamos operando como una maldita bolsa de valores sin licencia en los EE. UU. Hermano».
Los cargos también incluyeron engañar a los inversores sobre los sistemas de Binance para detectar y controlar el comercio manipulador; Los reguladores dicen que el intercambio no tomó las medidas adecuadas para restringir el acceso de los inversores estadounidenses a su plataforma. La SEC también alega que la criptomoneda BNB y la moneda estable BUSD son valores.
La SEC afirmó que la operación era parte del plan de Binance y Zhao para «protegerse de la regulación estadounidense».
«Alegamos que Zhao y las entidades de Binance no solo conocían las reglas del camino, sino que también eligieron conscientemente evadirlas y poner en riesgo a sus clientes e inversores», dijo Gurbir S. Grewal, director de la división de cumplimiento de la SEC, en una declaración.
La acción de la SEC se produce unos meses después de que la CFTC presentara una demanda contra Binance y Zhao también por supuestamente evadir las normas de EE. UU. al ofrecer contratos de opciones y futuros no registrados a comerciantes estadounidenses.