La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) demandó a Binance, la bolsa de criptomonedas más grande del mundo, el lunes. La acusación formal alega que esta empresa extranjera operaba un intercambio ilegal en los Estados Unidos.
El documento de la SEC, presentado en la corte del Distrito de Columbia, especifica trece cargos. Incluye el nombre de Changpeng Zhao, fundador y accionista mayoritario, como principal acusado.
Según la demanda, la comisión acusa a Binance y Zhao de malversar los fondos de los clientes e incluso de desviarlos a una entidad comercial bajo el control de Zhao. Esa empresa, Sigma Chain, se dedicaba a operaciones fraudulentas que el volumen de Binance hacía parecer mucho más importante de lo que era.
El regulador estadounidense sostiene que Zhao y sus empleados trabajaron para subvertir sus controles y permitir que los inversores y clientes estadounidenses de alto valor continuaran operando en el intercambio internacional no regulado de Binance.
Un alto directivo de la empresa supuestamente le dijo a un funcionario de la SEC que la empresa operaba como una «maldita bolsa de valores sin licencia en los Estados Unidos», dice el documento.
La denuncia argumenta que Binance creó Binance US como un escudo protector para la empresa matriz y Zhao para «prevenir la divulgación, retrasar y resolver los objetivos de aplicación de la ley» y aislar a Binance.
Esta plataforma obtuvo $ 11,6 mil millones en ingresos, gran parte de los cuales provinieron de tarifas de transacción, desde junio de 2018 hasta julio de 2021. Desde el principio, el intercambio funcionó inicialmente en exceso y luego de manera furtiva para atraer clientes estadounidenses. Estados Unidos, bajo la dirección y el control de Zhao, insiste la SEC.
Binance sabía que decenas de miles de clientes estaban en los Estados Unidos, pero optaron por no actuar, argumenta la comisión, a pesar de las leyes federales que prohíben la oferta y venta de valores sin registrar. El cumplimiento final de la empresa, en 2019, fue en gran parte un espectáculo”, insiste el documento.
A Zhao se le atribuye haber ordenado crear un plan de elusión para clientes de alto valor mediante la creación de una VPN, o red privada virtual, para ocultar su ubicación en EE. UU. y enviar documentos de cumplimiento para ocultar el país de origen.
Esta demanda presenta a Binance un nuevo desafío por parte de los reguladores estadounidenses. La agencia federal que controla los mercados de futuros (CFTC) alegó en marzo pasado que la empresa y su fundador evadieron las reglas de la agencia, reglas que afectan a las plataformas que ofrecen derivados a los inversionistas.
También enfrenta una investigación del Departamento de Justicia por sus programas para detectar lavado de dinero.
En un tuit, Zhao dijo que no había visto la denuncia de la SEC, pero que respondería tan pronto como pudiera estudiarla. “Nuestro equipo está listo para garantizar que los sistemas sean estables, incluidos los retiros y depósitos”, agregó para asegurarle al mercado que sus clientes podrían proceder a retirar los fondos.